山東康大恒遠(yuǎn)投資管理及法定代表人等被警示,因違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
7月4日,證監(jiān)會(huì)青島監(jiān)管局官網(wǎng)公示的行政監(jiān)管措施決定書(shū)顯示,山東康大恒遠(yuǎn)投資管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“康大恒遠(yuǎn)”)存在部分基金未按照分配決議確定的金額向有關(guān)投資者進(jìn)行分配,也未向其進(jìn)行信息披露的問(wèn)題。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條第一款的規(guī)定,《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干規(guī)定》)第九條第一款第(五)項(xiàng)的規(guī)定。康培強(qiáng)作為康大恒遠(yuǎn)的法定代表人及時(shí)任總經(jīng)理,逄曉鵬為現(xiàn)任總經(jīng)理,未能恪盡職守、嚴(yán)格遵守法律法規(guī),對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任,違反了《暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。
依照《暫行辦法》第三十三條、《若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定,青島證監(jiān)局對(duì)康大恒遠(yuǎn)、康培強(qiáng)、逄曉鵬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
愛(ài)企查顯示,山東康大恒遠(yuǎn)投資管理股份有限公司成立于2010年3月4日,注冊(cè)地位于山東省青島市黃島區(qū)長(zhǎng)江西路157號(hào)康大鳳凰廣場(chǎng)16樓1602室,法定代表人為康培強(qiáng)。經(jīng)營(yíng)范圍包括一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:自有資金對(duì)外投資及管理,股權(quán)投資及投資管理。(以上范圍需經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)的,須憑許可證經(jīng)營(yíng))。山東康大恒遠(yuǎn)投資管理股份有限公司對(duì)外投資12家公司。
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