大眾網(wǎng)濟南8月8日訊（記者 李兆輝）日前，山東省政府印發(fā)《山東省權(quán)益類交易場所管理暫行辦法》（下稱“《辦法》”）的通知，明確了各類交易機構(gòu)的監(jiān)管部門、違規(guī)處罰辦法等。大眾網(wǎng)記者了解到，《辦法》自8月1日起實施，要求設(shè)立交易場所應(yīng)立足于服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，并采用公司制組織形式，原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。同時明確了交易場所“不得采取集中交易方式進行交易”等11條自律規(guī)定。

　　在交易場所的監(jiān)管機構(gòu)方面，《辦法》明確，山東省金融工作辦公室(山東省地方金融監(jiān)督管理局)為全省交易場所的監(jiān)管部門，并會同省財政、統(tǒng)計、工商、中央駐魯金融管理部門以及省有關(guān)行業(yè)主管部門，做好交易場所的準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查和統(tǒng)計監(jiān)測等工作；各設(shè)區(qū)市政府按照屬地管理原則協(xié)助省交易場所監(jiān)管部門做好交易場所的日常監(jiān)管工作，明確政府專門部門履行日常監(jiān)管職責(zé)；國資監(jiān)管機構(gòu)依法對國有產(chǎn)權(quán)交易活動履行監(jiān)督管理職責(zé)，交易場所從事國有產(chǎn)權(quán)交易的須經(jīng)省國資委認(rèn)定；交易場所負責(zé)組織和管理經(jīng)批準(zhǔn)的產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等權(quán)益類交易及相關(guān)活動，實行自律管理。

　　《辦法》要求，設(shè)立交易場所應(yīng)立足于服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展，原則上應(yīng)由地方政府或具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，應(yīng)當(dāng)具備一定的資本實力和風(fēng)險承受能力，有明確的交易品種、完備的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施。交易場所應(yīng)采用公司制組織形式，原則上不得設(shè)立分支機構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要在省內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省政府批準(zhǔn)；確有必要在外省(區(qū)、市)設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)山東省政府和擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地管理原則進行監(jiān)管。外省(區(qū)、市)交易場所擬在我省設(shè)立分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府和山東省政府批準(zhǔn)，并按照屬地管理原則進行監(jiān)管。

　　在交易場所的自律方面，《辦法》明確要求，交易場所及其分支機構(gòu)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。另外，交易場所應(yīng)當(dāng)切實維護客戶交易資金的安全，健全完善資金存管制度，與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。交易場所應(yīng)當(dāng)妥善保存各種交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、交收資料等原始憑證，保管期限不少于20年等。

　　當(dāng)交易場所遇有重大事項時，應(yīng)當(dāng)及時向監(jiān)管部門報告。如交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強制措施；交易場所重大財務(wù)支出和財務(wù)決策，可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險；涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響；交易場所股東更名或發(fā)生重大變動等。

　　若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，省交易場所監(jiān)管部門可以采取約見談話、發(fā)警示函、通報批評、責(zé)令限期整改等方式進行處置；情節(jié)嚴(yán)重的，監(jiān)管部門依法責(zé)令其取消交易品種、停止違規(guī)交易行為以及限期停業(yè)整頓；涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)處理。

　　 [編輯: 李敏娜]