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　　73歲的股民孫先生，因為證券公司的失誤造成了巨額損失。這家證券公司是興業(yè)證券濟(jì)南歷山路證券營業(yè)部。按照事先約定，該營業(yè)部應(yīng)向大戶孫先生提供及時的信息服務(wù)，然而孫先生沒能及時知悉圣泉集團(tuán)的定向增發(fā)事項，由此沒能如期交納購股款，造成損失至少20萬元，但是孫先生的索賠要求卻遭到了拒絕。

　　營業(yè)部800元挖來百萬大戶

　　今年已經(jīng)73歲的孫先生炒股史有18年了，他的賬戶一直放在西南證券濟(jì)南某營業(yè)部。孫先生說，去年，興業(yè)證券歷山路營業(yè)部的一位女性理財顧問，把他挖到了該營業(yè)部?！八麄?yōu)榱死医o了我800元錢，于是我把一個賬戶就開到這里來了?！睂O先生目前在興業(yè)證券的賬戶資產(chǎn)有100多萬元。

　　“當(dāng)初轉(zhuǎn)移我資產(chǎn)的時候，我就告訴他們，我持有圣泉集團(tuán)的股份，要是遇到增資配股的事情，一定要口頭通知我，因為我都這個歲數(shù)了，上網(wǎng)不方便。這是一個口頭約定，他們也答應(yīng)提供點對點服務(wù)，沒想到他們并未兌現(xiàn)自己的承諾，給我造成了損失卻想草草打發(fā)了事?！备寣O先生氣憤的是，圣泉集團(tuán)定增的事情，竟然還是從西南證券得知的，這天是5月19日，距離圣泉集團(tuán)公告的交款截止日期，已經(jīng)過去了五個工作日。

　　記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，今年2月4日，新三板公司圣泉集團(tuán)臨時股東大會審議通過了定向發(fā)行股票方案，5月7日公布了認(rèn)購辦法，發(fā)行價格是12元/股，發(fā)行數(shù)量不超過6437萬股，交款起始日是5月11日，截止日是5月14日17點。如今，因為沒有及時得到消息，蒙在鼓里的孫先生白白錯失這樣的好機會。

　　承認(rèn)存過失，但只愿賠一點兒

　　孫先生說，在十多年前他就持有圣泉集團(tuán)的股份，中間經(jīng)過多次送轉(zhuǎn)股票，他現(xiàn)在持有圣泉集團(tuán)的股票已經(jīng)近3萬股?！斑@個事情我轉(zhuǎn)移賬戶的時候已經(jīng)告訴他們了，而且連帶把這個新三板的賬戶也轉(zhuǎn)移到這里來了?！薄拔抑肋@個事情后，當(dāng)即給我在興業(yè)證券的投資顧問打電話，但是沒人接聽，而且也沒收到他們的反饋?！睂O先生說，關(guān)鍵時候找不到，這讓他很生氣。

　　記者輾轉(zhuǎn)從多家營業(yè)部了解到，像孫先生這樣持有100萬元以上的股民，屬于營業(yè)部的大客戶，證券公司會安排專人來服務(wù)，特別是上了年紀(jì)的股民，更是格外細(xì)心。

　　21日，記者陪同孫先生來到該家營業(yè)部了解情況，負(fù)責(zé)接待的一位工作人員說，孫先生的投資顧問外出了。一番溝通后，該營業(yè)部的總經(jīng)理林濱現(xiàn)身，以“不接受采訪”為由支走記者，與孫先生單獨進(jìn)行密談。在現(xiàn)場，林濱未對雙方的“口頭約定”向記者予以否認(rèn)。

　　然而，孫先生對談判結(jié)果并不接受。在結(jié)束約半個小時的密談后，孫先生氣憤地告訴記者，營業(yè)部承認(rèn)他們工作存在過失，但是對于孫先生提出的20萬元的賠償要求給予拒絕，“他們說，可以賠償我小部分的損失，但是具體金額也沒說，20萬元肯定不會賠給我?！?br>
　　孫先生說，他要的這個賠償額并不過分。按照圣泉集團(tuán)推出的認(rèn)購方法，孫先生可以認(rèn)購7500股，按照圣泉集團(tuán)最近成交價18 .79元/股計算，假若其認(rèn)購成功，浮盈早已超過20萬元。

　　“20萬元都是我少要的價格了，圣泉集團(tuán)是做石墨烯的，是市場的熱點股，業(yè)績很好，是有轉(zhuǎn)到主板希望的，那時候就不是這個價格了。”對此，記者提出要采訪林濱，但被其以各種借口回絕，此后也沒再露面。針對此事，記者致電圣泉集團(tuán)了解情況，公司工作人員告訴記者，定增事項他們已經(jīng)按照規(guī)定進(jìn)行了披露，而且目前到了驗資的階段。“我們也很惋惜，只能等下次機會了。”

　　開戶轉(zhuǎn)戶時不要輕信口頭許諾

　　對于孫先生的遭遇，股民劉先生感到很同情?！斑@么大年紀(jì)的人了，證券公司應(yīng)該特別照顧一下。再說了，當(dāng)初人家轉(zhuǎn)戶的時候都已經(jīng)和證券公司說好了，他持有圣泉集團(tuán)的股票，有重大事項要告知，他們不能只是把客戶拉來就行了，雖是口頭約定也不能說話不算數(shù)啊！”

　　濟(jì)南一家證券公司的部門負(fù)責(zé)人對記者表示，“現(xiàn)在很多營業(yè)部都在爭搶客戶資源，給客戶許諾了很多，比如傭金、買賣點服務(wù)等有許多優(yōu)惠，這都是銷售策略。真正把客戶爭取到了，執(zhí)行的部分服務(wù)會打折扣，這是業(yè)內(nèi)的頑疾。因為現(xiàn)在行情特別好，所以這些小瑕疵被高收益掩蓋了?！?br>
　　該負(fù)責(zé)人介紹，百萬元以上的客戶屬于營業(yè)部的大戶，“這樣的客戶每家營業(yè)部在20人左右，好的也不會超過40人。出現(xiàn)這樣的事情，在我們營業(yè)部是不允許的，這對營業(yè)部的信譽度是極大的損害，這樣的事情如果被股民知道了，業(yè)務(wù)也就做到頭了。”

　　就此事，廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華在接受記者采訪時說，孫先生的索賠主張屬于預(yù)期收益損失，圣泉集團(tuán)既然提前公告了定增內(nèi)容，剩下的告知任務(wù)就是證券公司的了。孫先生當(dāng)初轉(zhuǎn)移賬戶的時候，和興業(yè)證券達(dá)成的只是口頭協(xié)議，沒有“如果因為通知不及時造成損失就賠償”的文字約定，因此孫先生想通過訴訟的手段來解決可能占不到優(yōu)勢?！安贿^，從道德的層面來說，顯然興業(yè)證券理虧，應(yīng)該受到譴責(zé)?！?br>
　　“像孫先生這類情況，我在從業(yè)過程中也遇到不少。提醒廣大股民朋友，千萬不要相信口頭的許諾，遇到開戶、轉(zhuǎn)戶這些情況一定要謹(jǐn)慎。”劉國華說，現(xiàn)在股市行情非?；鸨?，很多證券公司給客戶許下了美好的諾言，但有些是靠不住的，所以股民朋友要審慎判斷、理性投資。（劉相華）