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　　證監(jiān)會11月20日晚間發(fā)布公告，前期暫緩發(fā)行的28家首發(fā)工作中已經(jīng)進入繳款程序的10家公司已完成會后事項程序和重啟發(fā)行備案工作，其中，上交所5家，深交所中小板3家，創(chuàng)業(yè)板2家。上述企業(yè)及其承銷商將分別于滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程，并陸續(xù)刊登招股意向書。此外，第一創(chuàng)業(yè)證券、恒泰實達等兩家公司首發(fā)申請20日獲通過。

　　凍結資金約4.46萬億

　　11月20日，證監(jiān)會宣布10家IPO公司重啟新股發(fā)行。而投資者需格外注意的是，先行重啟的這10只新股，還是沿用老規(guī)矩——先掏錢，再打新。這10只新股分別為讀者傳媒、博敏電子、道森股份、安記食品、邦寶益智、中科創(chuàng)達、潤欣科技、凱龍股份、三夫戶外和中堅科技。

　　事實上，這10家企業(yè)是證監(jiān)會于6月24日晚間核準的28家企業(yè)的首發(fā)申請中的10家。隨后，因股市波動較大，該批28家新股公告暫緩發(fā)行。今年11月6日，證監(jiān)會宣布重啟新股發(fā)行，決定先按現(xiàn)行制度恢復此前暫緩發(fā)行的28家公司。

　　此前有業(yè)內(nèi)人士預估，這10只新股凍結資金規(guī)模大約在4.46萬億元。此外按照首批10家新股此前公布的發(fā)行價預估，全部頂格申購滬市、深市新股所需市值至少需24萬元和12萬元，申購當日則需繳納申購款約154萬元。

　　根據(jù)10家企業(yè)于今年7月披露的招股說明書，讀者傳媒發(fā)行總數(shù)最多，約6000萬股，其中網(wǎng)上發(fā)行2400萬股，網(wǎng)上申購上限為2.4萬股；發(fā)行數(shù)量最少的為三夫戶外，共發(fā)行1700萬股，其中網(wǎng)上發(fā)行680萬股，網(wǎng)上申購上限為0.65萬股。

　　分析人士表示，股市經(jīng)過之前的大幅波動，目前已基本恢復正常，重啟IPO是順勢而為，水到渠成。對于當前A股市場來說，不是“利空”而是“利好”。從歷史規(guī)律看，A股歷史上共9次暫停IPO，第9次目前仍未結束。單純就走勢看，前8次重啟IPO 后，大盤上漲與下跌次數(shù)并無明顯偏向。若就趨勢是否改變看，中期觀察IPO重啟后大盤均延續(xù)了此前的走向，即新股發(fā)行并未對市場的中期趨勢產(chǎn)生根本性影響。因此，新股發(fā)行并不會改變市場的原有走勢。

　　兩公司IPO申請獲批

　　證監(jiān)會網(wǎng)站20日晚間還公告稱，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司、北京恒泰實達科技股份有限公司兩家公司首發(fā)申請獲通過。根據(jù)第一創(chuàng)業(yè)證券6月25日的預先披露更新，該公司本次IPO 擬發(fā)行2.19億股，占發(fā)行后總股本21.89億股的10%；募集資金在扣除發(fā)行費用后將全部用于補充公司資本金，擴展相關業(yè)務。第一創(chuàng)業(yè)證券前身是佛山證券，2002年更名為第一創(chuàng)業(yè)證券并遷址深圳；2012年3月完成股改，8月初IPO申請獲得證監(jiān)會受理。

　　證監(jiān)會還公告稱，浙江天達環(huán)保股份有限公司、西藏華鈺礦業(yè)股份有限公司、浙江朗迪集團股份有限公司首發(fā)申請擬于25日(周三)上會。而截至11月19日，中國證監(jiān)會受理首發(fā)企業(yè)682家，其中，已過會48家，未過會634家。未過會企業(yè)中正常待審企業(yè)613家，中止審查企業(yè)21家。

　　德勤大中國區(qū)A股上市負責人吳曉輝11月19日指出，在IPO新規(guī)正式實施后，預計明年A股市場有望新增380～420家新股發(fā)行，預計融資總金額在2300億元～2600億元的規(guī)模。

　　證監(jiān)會處罰華銳風電

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍２０日稱，近日，證監(jiān)會向華銳風電科技（集團）股份有限公司信息披露違法與利安達會計師事務所未勤勉盡責案當事人送達了《行政處罰決定書》與《市場禁入決定書》。

　　證監(jiān)會決定，責令華銳風電改正，給予警告，并處以６０萬元罰款，對１４名責任人員給予警告，并分別處以１０萬元到３０萬元的罰款，對其中５名責任人員采取市場禁入措施，其中１名為終身市場禁入。根據(jù)決定，證監(jiān)會責令利安達改正，沒收業(yè)務收入９５萬元，并處以９５萬元罰款，對２名責任人員給予警告，分別處以１０萬元罰款，并對兩人分別采取５年市場禁入措施。 記者 步云

　　證監(jiān)會:研究推出新三板轉板創(chuàng)業(yè)板試點

　　據(jù)新華社北京１１月２０日電中國證監(jiān)會２０日發(fā)布《關于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，加快推進全國股轉系統(tǒng)發(fā)展。

　　意見指出，要堅持全國股轉系統(tǒng)獨立市場地位，公司掛牌不是轉板上市的過渡安排。但全國股轉系統(tǒng)并非孤立市場，應著眼于建立多層次資本市場的有機聯(lián)系，研究推出全國股轉系統(tǒng)掛牌公司向創(chuàng)業(yè)板轉板試點，允許符合條件的區(qū)域性股權市場運營管理機構開展推薦業(yè)務試點，探索建立與區(qū)域性股權市場的合作對接機制。

　　在健全和創(chuàng)新市場制度體系方面，意見涵蓋了融資、交易、市場分層、主辦券商管理等多個領域。為增強市場融資功能，意見提出探索放開掛牌同時向合格投資者發(fā)行股票新增股東人數(shù)３５人的限制，加快推出儲架發(fā)行制度和授權發(fā)行機制。

　　為提高市場流動性水平和價格發(fā)現(xiàn)效率，意見要求大力發(fā)展多元化的機構投資者隊伍，引入公募證券投資基金投資掛牌證券；優(yōu)化完善現(xiàn)有交易制度安排，大力發(fā)展做市轉讓方式；強化主辦券商交易組織者和流動性提供者的功能。

　　為適應掛牌公司差異化特征和多元化需求，降低投資人信息收集成本，意見提出實施全國股轉系統(tǒng)內(nèi)部分層，現(xiàn)階段先分為基礎層和創(chuàng)新層，逐步完善市場層次結構。

　　為引導證券公司轉換理念，提升執(zhí)業(yè)能力，意見鼓勵證券公司建立適應全國股轉系統(tǒng)特點的證券業(yè)務體系，培育全鏈條服務模式，支持證券公司設立專業(yè)子公司統(tǒng)籌開展全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務，不受同業(yè)競爭限制。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，意見是促進今后一個時期全國股轉系統(tǒng)健康發(fā)展的指導性文件，為市場的后續(xù)創(chuàng)新和長期發(fā)展預留了政策空間。

　　據(jù)了解，目前，證監(jiān)會已啟動意見實施所涉及的相關制度規(guī)則的修訂和制訂工作，全國股轉公司也將相應完善規(guī)則，配套制訂市場分層方案并擇機向市場公開征求意見。

　　 （來源：半島網(wǎng)-半島都市報） [編輯: 孫瑤瑤]