3月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)一次性披露了9張罰單，涉及德邦證券、華林證券、長(zhǎng)江證券、浙商證券、五礦證券和方正證券6家券商，被罰的原因均與投行業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)。

相關(guān)責(zé)任人也一并被罰，包括多位券商高管，如五礦證券總經(jīng)理鄭宇、合規(guī)總監(jiān)馬明濤，華林證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾等。

投行質(zhì)控內(nèi)核不到位

部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范

罰單顯示，多家券商投行業(yè)務(wù)的質(zhì)控內(nèi)核存在問題。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)德邦證券存在保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核意見、個(gè)別員工違規(guī)執(zhí)業(yè)等問題，決定對(duì)德邦證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華林證券存在個(gè)別項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；立項(xiàng)程序不規(guī)范等問題，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

長(zhǎng)江證券承銷保薦有限責(zé)任公司存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查制度執(zhí)行不到位；質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

浙商證券存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

五礦證券存在內(nèi)部制衡機(jī)制獨(dú)立性不足，部分項(xiàng)目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合；對(duì)外報(bào)送材料流程審批管理不到位；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司在個(gè)別公司債項(xiàng)目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注問題披露不全面、對(duì)外報(bào)送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問題。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

多位券商高管受罰

一并被罰的還有多位券商高管以及業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。鄭宇作為五礦證券總經(jīng)理，馬明濤作為公司合規(guī)總監(jiān)，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，被出具警示函。

朱文瑾作為華林證券時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、葛其明作為時(shí)任投資銀行部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，被采取監(jiān)管談話。

瞿凡凱作為方正證券承銷保薦有限責(zé)任公司時(shí)任固定收益業(yè)務(wù)總部債券業(yè)務(wù)一部總經(jīng)理，時(shí)光楠作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

程景東作為浙商證券分管投行業(yè)務(wù)高管，戴翔作為投行質(zhì)控部總經(jīng)理，對(duì)相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任，被出具警示函。

證監(jiān)會(huì)要求多家被處罰的券商引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。